杭州市钱塘区审计局2022年度工作总结与2023年工作思路
发布日期：2023-07-07 14:33 信息来源：区审计局
2022年是“十四五”关键之年，在区委区政府的坚强领导下，在上级审计机关精心指导下，区委审计办、区审计局坚决落实“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”的要求，聚焦主责主业，强化审计监督，加大对经济社会发展风险隐患的揭示力度、对重点工作的跟踪力度、对民生领域的审计监督力度；聚焦高质高效，深化成果应用，健全审计查出问题整改的工作机制，做好发现问题、整改落实、完善制度的闭环管理。
一、2022年工作情况
（一）完善健全顶层设计，审计监督服务大局
一是坚持党对审计工作的集中统一领导。组织召开区委审计委员会第二、第三次会议，传达学习中央、省委、市委审计委员会有关精神，审议并通过审计规划、年度审计项目计划、审计工作报告、审计整改情况报告以及审计相关制度、文件等重要议题8项。二是谋划审计事业发展中长期规划。坚持“党的工作重点在哪里，审计就跟进到哪里”的要求，充分结合钱塘实际，围绕中心工作和经济社会发展规划，谋划编制《钱塘区审计事业发展“十四五”规划》。三是初步构建我区内审工作体系。以浙江省出台新修订的《浙江省内部审计工作规定》为契机，首次召开全区内部审计工作专题会议，出台《钱塘区全面加强内部审计工作指导意见》，推动各行政部门、事业单位、街道、国企加快完善内审监督，实施内审指导联系点制度，初步搭建我区内审体系。
（二）聚焦审计主责主业，经济体检初显实效
一是围绕财政资金质效开展区本级预算执行情况审计。首次开展区本级预算执行和决算草案审计，实现我区139家部门单位预算执行审计的全覆盖。二是围绕风险防范和生态文明建设开展审计。扎实开展储备粮管理、钱塘江流域水生态保护及领导干部自然资源资产（离任）审计等项目，进一步强化了储备粮的安全管理，提升了流域水环境治理效能，压实了自然资源资产管理责任。三是围绕保障和改善民生开展审计。聚焦2022年省政府十大民生实事，组织开展居家养老服务中心建设运营管理情况专项审计调查、民生实事项目既有住宅电梯加装实施情况专项审计调查，督促行业主管部门及街道采取措施加强管理，全面提升群众满意度。四是围绕权力规范运行开展领导干部经济责任审计。通过对部门、街道和国有企业共6名领导干部经济责任审计，探索“审事评人”审计新模式，并加强与组织、纪检部门会商研判，强化经责审计结论作为干部考核任免的参考作用。
（三）审计整改闭环管理，防治结合开创新局
一是重大审计问题清单争先进位。为进一步抓实重大审计问题清单，成立局重大审计问题整改工作小组，出台《重大审计问题清单工作机制》，定期研究推进工作，推动重大审计问题清单争先进位。二是问题整改有序推进闭环管理。出台《杭州市钱塘区审计整改责任追究实施细则（试行）》，明确了审计整改工作的领导协调机制及执行路径，并增加了提请责任追究前的告知及会商流程，推动我区审计问题整改工作的有效落实，实现闭环管理。三是系统整改推动提升治理水平。2022年编制发布《公检法审计发现共性问题提醒清单》9条，引导公检法系统开展自查并主动整改，防止类似问题发生。同时，形成《审计发现共性问题制度建设建议》针对性地提出相关建议12条，督促各牵头单位统筹抓好制度建设工作并开展“回头看”，扎好重要领域的“警示围栏”，推动基层治理能力的提升。
（四）协同联动同向发力，全面提升监督效能
一是巡审联动助力查深查透。首次以领导干部经济责任审计为载体开展同审同巡，以区产业集团、行政审批局领导干部任期经济责任两个审计项目为载体，联合区委巡察办从同审同巡破题，助推审计监督查深查透。二是联合督查聚力整改落实。联合区委办、区府办将审计整改督查纳入《2022年度督查检查考核计划》，联合区纪委开展三期监督检查；联合区统计局出台《关于加强统计监督和审计监督协同配合的合作备案录》。三是纪审合力推进清廉建设。初步形成纪审协作配合机制，通过经常性沟通、情况通报、会商研判，推动纪审协作高效协同，信息共享、线索移送更加通畅，进一步发挥纪检监督和审计监督“1+1”>2的作用。
（五）试点建设数改创新，注入动能优化格局
一是推动国家审计与内部审计相融合。钱塘区作为杭州市“驻镇（街）审计师”制度首批试点单位之一，第一时间成立“驻镇（街）审计师”制度推进工作组，由局长兼任工作组组长，部署指导试点2个街道、2个村（社区）全面开展专项审计项目2个，促进权力规范运行，有效预防基层“微腐败”的发生。二是全流程质量管控践行研究型审计。出台《全员全流程审计业务质量控制图》《审计质量分级控制主要职责表》，以审计业务全流程为抓手，压紧压实审计项目各环节和全链条责任，推动形成审计质量提升、问题整改落实互相促进的质量控制体系。三是数字化改革提升审计信息化水平。全面接入“金审工程”三期建设，推进审计系统应用，积极对接省市区数字化改革赛道建设和试点工作,并已纳入相关应用建设试点单位。
二、2023年工作计划
2023年，审计局将从提升项目质量、着力实施优秀省市项目，强化问题整改、提高整改质效和结果运用，完善机制建设、强化协同机制效能发挥，增强专业力量、培育干部队伍等方面入手，谋划重点抓好四个方面工作。
（一）坚持提高站位，进一步推进政治强审
一是坚持深化理论学习。把深入学习宣传贯彻党的二十大精神作为首要政治任务，切实把思想和行动统一到党的二十大精神上来；认真学习贯彻习近平总书记关于审计工作的重要讲话精神，把牢政治方向，不断提高审计工作政治站位。二是坚持加强党对审计工作的集中统一领导。认真落实省市及区委区政府部署要求，确保重大决策部署在钱塘不折不扣落实到位，以强有力的审计监督保障执行、促进发展。进一步推动健全完善审计委员会工作机制，严格规范执行重大事项请示报告报备制度。三是坚持党建与业务深度融合。进一步深化“靠党建强身、靠业务吃饭”的理念，立足经济监督定位，聚焦主责主业履职，以政治强审引领钱塘审计创新发展。
（二）坚持谋篇布局，进一步提升监督效能
一是强化审计质量提升。一是谋精审计项目。坚持“围绕中心、服务大局、突出重点、确保质量、量力而行”原则，根据上级审计部门部署，结合区委区政府中心工作，部署开展2023年审计项目。聚焦财政资金绩效开展2022年度本级预算执行和决算草案情况审计，加大对稳经济一揽子政策措施落实情况的审计力度。聚焦高质量发展开展低效土地整治专项审计调查，推动实体经济提质增效。聚焦重大投资开展钱塘区工程总承包建设模式项目专项审计调查，探索适应钱塘发展的EPC模式。聚焦权力运行开展三个部门的领导干部经济责任审计，充分发挥审计在反腐治乱方面的重要作用。聚焦生态环境保护开展领导干部自然资源资产责任审计。二是做优审计项目。对标对表优秀审计项目要求，谋深谋细审计方案、严格管控审计现场、层层抓实审计质量;同时，建立局班子成员挂帅审计项目机制，形成争先创优意识。三是提效审计项目。以省市试点项目为契机，充分运用“大数据审计+项目现场核查”模式，提升审计整体效能。二是深化审计问题整改。压实整改主体责任。按照“谁管理谁负责、谁主管谁负责”的原则，压实被审计单位整改主体责任，由一把手负总责、亲自抓，认真落实审计整改要求。为推进审计问题有效整改，结合上级审计机关要求，适时出台审计发现问题整改标准，明确整改要求。尤其针对因历史原因形成较难整改的遗留问题，建立会商研判推进整改机制。抓好共性问题清单。继续推进钱塘区审计发现共性问题提醒清单编制，推动各部门自查自纠、举一反三、建章立制，有效发挥审计治“已病”、防“未病”的作用。
（三）坚持贯通联动，进一步完善监督机制
一是加强联动协同机制。进一步深化巡审联动，充分发挥审计和巡审各自优势，审计聚力发现问题的“前半篇文章”，巡察聚力整改问题的“后半篇文章”，实现巡审联动最大效能。持续加强纪审联动监督，进一步完善在项目统筹、方案制定、资源互通、结果运用和督促整改方面的有效衔接，形成纪审合力，增强纪审监督威慑力。进一步推进与区委办、区府办、区纪委等部门的联合督查，优化督查方案、细化责任部门，形成钱塘“大监督”格局。深化与组织、纪检部门的会商研判机制，发挥经责审计结论作为干部考核任免的参考作用。二是完善内部审计监督。建立内审综合考核机制，推动完善街道村（社区）“一肩挑”干部内审监督体系。引导不同行业、领域的专业技术内审人员参与到国家审计项目中来；同时，完善内部审计成果共享机制，促进提高协同审计成效。加强内部审计工作业务指导。通过业务培训、经验交流、现场指导、以审代训、监督检查等方式，提升内审人员专业能力。
（四）坚持强基固本，进一步推动队伍建设
一是强化政治武装。持续在学懂弄通做实党的政治理论上下功夫，深入学习贯彻党的二十大精神以及省市区各类会议精神，不断提高思想认识和政治站位，把思想认识统一到区委区政府的中心工作上来。二是强化能力提升。积极参加上级审计机关宣贯培训、组织“钱塘审论”等，深入学习审计相关法律法规、政策文件等，提升审计专业理论水平。三是强化人才培育。建立完善实务导师制，为年轻干部配备专职导师，不断优化“一人一策”培养模式，有针对性的设定培养方向、制定培养措施，着力提升综合能力。四是强化作风建设。以实绩实效为导向，突显实干兴审，不断增强干部执行力、创新力和解决实际问题的能力，锤炼实干作风。深化“清廉审计”建设，突出正风肃纪，全面提升干部拒腐防变能力。努力打造一支“信念坚定、为民服务、业务精通、作风务实、敢于担当、清正廉洁”的高素质专业化审计铁军。